Tabela Opłat Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych. I. Opłaty depozytowe

Transkrypt

1 1 Załącznik do Regulaminu KDPW Tabela Opłat Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych I. Opłaty depozytowe 1. Opłaty jednorazowe 1.1. Opłata za wpis do rejestru uczestników bezpośrednich otwarcie kont dla papierów wartościowych zł 1.2. [skreślony] 1.3. Opłata za rozszerzenie uczestnictwa zł 1.4. Opłata za przyjęcie do depozytu akcji oraz obligacji zamiennych na akcje 0,015% wartości emisji, lecz nie mniej niż zł i nie więcej niż zł 1.5. Opłata za przyjęcie do depozytu papierów wartościowych innych niż akcje i obligacje zamienne na akcje (z wyłączeniem papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa) 0,01% wartości emisji, lecz nie mniej niż zł i nie więcej niż zł 2. Opłaty roczne 2.1. Opłata za uczestnictwo bezpośrednie zł za typ uczestnictwa 2.2. Opłata roczna za uczestnictwo emitenta zł

2 2 3. Opłaty kwartalne 3.1. Opłata za prowadzenie depozytu akcji 0,001% wartości rynkowej, w 97 ust.1 regulaminu, z tym, że: w przypadku akcji, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Oesterreichische Kontrollbank AG 0,00155% wartości rynkowej, w 97 ust. 1 regulaminu, w przypadku akcji, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu 0,00725% wartości rynkowej, w 97 ust. 3 regulaminu, jeżeli rejestracja akcji na poziomie centralnym prowadzona jest na terytorium Republiki Czeskiej 0,039875% wartości rynkowej, w 97 ust. 3 regulaminu, w przypadku akcji, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt. 0,01125% wartości rynkowej, w 97 ust. 3 regulaminu, w przypadku akcji, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS 0,00415% wartości rynkowej, w 97 ust. 1 regulaminu.

3 w przypadku akcji, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Euroclear Bank SA/NV w Brukseli 0,0185% wartości rynkowej, w 97 ust. 3 regulaminu, jeżeli rejestracja akcji na poziomie centralnym prowadzona jest na terytorium Królestwa Szwecji 0,022% wartości rynkowej, w 97 ust. 3 regulaminu, jeżeli rejestracja akcji na poziomie centralnym prowadzona jest na terytorium Zjednoczonego Królestwa Wielkiej Brytanii i Irlandii Północnej 0,019% wartości rynkowej, w 97 ust. 3 regulaminu Opłata za prowadzenie depozytu innych niż akcje papierów wartościowych 0,0008% wartości rynkowej, w 97 ust. 1 regulaminu, z tym, że: w przypadku papierów wartościowych opiewających na wierzytelności pieniężne, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu 0,0044% wartości rynkowej, w 97 ust. 3 regulaminu, w przypadku papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Oesterreichische Kontrollbank AG 0,00155% wartości rynkowej, w 97 ust. 1 regulaminu Opłata za prowadzenie depozytu papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa 0,0004% wartości nominalnej, w 97 ust. 1 regulaminu. 1 opłata obowiązująca od dnia 1 stycznia 2008 r. (wprowadzona na mocy uchwały Rady Nadzorczej KDPW S.A. Nr 14/278/2007 z dnia 5 lipca 2007 r.).

4 4 4. Opłata za rozrachunek transakcji zawartej w obrocie zorganizowanym 4.1. w przypadku transakcji, których wartość nie przekracza 100 zł 0,5 zł, 4.2. w przypadku transakcji, których wartość jest wyższa niż 100 zł 1 zł. 5. Opłaty jednorazowe z tytułu wykonywania innych niż opisane w pkt 1 czynności 5.1. [skreślony] 5.2. Opłata z tytułu obsługi wypłaty pożytków, wykupu papierów wartościowych 0,075% od wartości przekazywanych kwot lecz nie mniej niż 500 zł i nie więcej niż zł, Opłata w przypadku wypłaty dywidendy lub zaliczki na poczet dywidendy 0,3% od wartości przekazywanych kwot lecz nie mniej niż 500 zł i nie więcej niż zł, Opłata z tytułu wykupu papierów wartościowych przeprowadzonego w trybie określonym w 40 ust.5 2 zł 5.3. Opłata z tytułu obsługi wykonywania prawa poboru / emisji bezpłatnych 0,15% wartości emisji objętej za pośrednictwem uczestników, lecz nie mniej niż zł i nie więcej niż zł 5.4. Opłata z tytułu obsługi połączenia spółek lub obsługi podziału spółki zł Opłata z tytułu przeprowadzenia operacji unieważnienia części akcji dla KDPW S.A zł dla uczestników biorących udział w operacji po zł 5.5a. Opłata z tytułu zamiany obligacji zamiennych danej emisji na akcje: 5.5a.1. jeżeli liczba operacji zamiany w okresie miesiąca kalendarzowego nie przekracza zł 5.5a.2. jeżeli liczba operacji zamiany w okresie miesiąca kalendarzowego przekracza 5, lecz nie przekracza zł

5 5 5.5a.3. jeżeli liczba operacji zamiany w okresie miesiąca kalendarzowego przekracza zł przy czym dla ustalenia liczby operacji zamiany wykonanych w miesiącu kalendarzowym przyjmuje się, że wszystkie zapisy ewidencyjne wykonane w tym samym dniu księgowym w związku z zamianą obligacji oznaczonych danym kodem na akcje, składają się na jedną operację zamiany. 5.5b. Opłata z tytułu obsługi wykonywania prawa objęcia akcji nowej emisji innego niż prawo poboru: 5.5b.1. jeżeli liczba operacji w okresie miesiąca kalendarzowego nie przekracza zł 5.5b.2. jeżeli liczba operacji w okresie miesiąca kalendarzowego przekracza 5, lecz nie przekracza zł 5.5b.3. jeżeli liczba operacji w okresie miesiąca kalendarzowego przekracza zł przy czym dla ustalenia liczby operacji wykonanych w miesiącu kalendarzowym przyjmuje się, że wszystkie zapisy ewidencyjne wykonane w tym samym dniu księgowym w związku z wykonywaniem praw oznaczonych danym kodem składają się na jedną operację. 5.5c. Opłata z tytułu obsługi połączenia (scalenia) akcji zł Opłata z tytułu obsługi innych operacji na papierach wartościowych zł [skreślony] II. Opłaty rozliczeniowe oraz za rozrachunek transakcji zawartych poza rynkiem regulowanym 6. Opłaty miesięczne 6.1. Opłata z tytułu rozliczenia transakcji zawartej w obrocie zorganizowanym: Dłużne papiery wartościowe: Pozostałe papiery wartościowe: w zakresie transakcji zawieranych na rynku regulowanym 0,0015% wartości transakcji, lecz nie mniej niż 0,2 zł i nie więcej niż 7 zł za rozliczenie jednej transakcji, 0,005% wartości transakcji, lecz nie mniej niż 0,2 zł i nie więcej niż 7 zł

6 6 za rozliczenie jednej transakcji, w zakresie transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu 0,005% wartości transakcji, lecz nie mniej niż 0,2 zł i nie więcej niż 7 zł za rozliczenie jednej transakcji [skreślony] 6.3. Opłata z tytułu rozliczenia i rozrachunku dokonanego w związku transakcją zawartą poza obrotem zorganizowanym: za rozliczenie i rozrachunek transakcji zawartej w obrocie na rynku elektronicznym skarbowych papierów wartościowych organizowanym przez MTS-CeTO S.A., jeżeli jej rozliczenie następuje na podstawie dokumentów dostarczonych przez MTS-CeTO S.A., które nie wymagają potwierdzenia warunków rozliczenia przez strony transakcji: 7 zł, za rozliczenie i rozrachunek transakcji innej, niż transakcja, o której mowa w pkt : 11 zł, w przypadku transakcji, której rozrachunek pieniężny nie następuje za pośrednictwem Krajowego Depozytu: 7 zł Opłata z tytułu rozliczenia posttransakcyjnego i rozrachunku dokonanego w związku z takim rozliczeniem: 3 zł Opłata z tytułu rozliczenia i rozrachunku transakcji zawartej w ramach obrotu pierwotnego 5 zł Opłata z tytułu rozliczenia i rozrachunku transakcji zawartej w ramach publicznej subskrypcji realizowanej przez spółkę prowadzącą rynek regulowany 1,6 zł + 0,001% wartości transakcji Opłata z tytułu rozliczenia i rozrachunku operacji innej, niż określona w pkt , przeprowadzanej na podstawie dyspozycji uczestnika 3 zł za rozliczenie i rozrachunek jednej operacji,

7 opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Oesterreichische Kontrollbank AG, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Oesterreichische Kontrollbank AG, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez Oesterreichische Kontrollbank AG dla innego podmiotu równowartość 7 EUR,, opłata za rozrachunek operacji innej, niż określona w pkt , dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu, bądź też w związku z dokonaniem ich transferu z tych kont 11,5 EUR, jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje pomiędzy kontami prowadzonymi wyłącznie przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu równowartość 5,2 EUR, jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Czeskiej równowartość 32 EUR, jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli równowartość 6,9 EUR, jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Francuskiej równowartość 20,5 EUR, jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Włoskiej równowartość 36,5 EUR, opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt., realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt., bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt. dla innego

8 8 podmiotu równowartość 18 EUR, opłata z tytułu zaewidencjonowania dyspozycji uczestnika dotyczącej żądania wymiany obligacji, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu, na inne papiery wartościowe, oraz przekazania na podstawie tej dyspozycji stosownej instrukcji do Clearstream Banking SA w Luksemburgu równowartość 45 EUR, opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS dla innego podmiotu równowartość 9 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, bądź też w związku z ich transferem z tych kont: 9,5 EUR, jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje pomiędzy kontami prowadzonymi wyłącznie przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli równowartość 5,8 EUR, jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu równowartość 9,8 EUR, jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Królestwa Szwecji równowartość 37 EUR, jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Francuskiej równowartość 10 EUR. ; 6.8. Opłata z tytułu ustalenia wartości świadczenia pieniężnego, według której dokonywany jest rozrachunek transakcji, w przypadku, gdy dokumenty, na podstawie których następuje rozliczenie,

9 9 wskazują różne wartości tego świadczenia (uiszczana tylko przez uczestnika, który wskazał inną wartość świadczenia pieniężnego, aniżeli ta, według której nastąpiło rozliczenie) 0,5 zł. 7. Opłaty związane z instrumentami pochodnymi 7.1. Opłaty za rejestrację transakcji w kontraktach terminowych oraz transfery pozycji w kontraktach terminowych dokonywane pomiędzy kontami indywidualnymi oznaczonymi różnymi indywidualnymi numerami identyfikacyjnymi: Rejestracja transakcji w kontraktach terminowych na obligacje Skarbu Państwa albo transfer pozycji w takich kontraktach terminowych, dokonywany pomiędzy kontami indywidualnymi oznaczonymi różnymi indywidualnymi numerami identyfikacyjnymi 0,50 zł za 1 kontrakt, Rejestracja transakcji w kontraktach terminowych na akcje albo transfer pozycji w takich kontraktach terminowych, dokonywany pomiędzy kontami indywidualnymi oznaczonymi różnymi indywidualnymi numerami identyfikacyjnymi 0,34 zł za 1 kontrakt, Rejestracja transakcji w kontraktach terminowych innych, niż wymienione w ppkt i , albo transfer pozycji w takich kontraktach terminowych, dokonywany pomiędzy kontami indywidualnymi oznaczonymi różnymi indywidualnymi numerami identyfikacyjnymi 0,80 zł za 1 kontrakt Opłata za zamknięcie pozycji w związku z wygaśnięciem: kontraktów terminowych na obligacje Skarbu Państwa 0,50 zł za 1 kontrakt, kontraktów terminowych na akcje 0,34 zł za 1 kontrakt, kontraktów terminowych innych, niż wymienione w ppkt i ,80 zł za 1 kontrakt. 7.2a. Opłata za przeniesienie pozycji wynikających z transakcji zawartej na podstawie zbiorczego zlecenia wystawionego przez zarządzającego cudzym pakietem papierów wartościowych na rzecz klientów, dla których zarządzający realizuje jednakową strategię inwestycyjną, z konta prowadzonego dla zarządzającego na konto indywidualne klienta, dokonane w dniu zawarcia transakcji 2 zł Opłata za transfer pozycji dokonywany pomiędzy kontami indywidualnymi oznaczonymi tym samym indywidualnym numerem identyfikacyjnym 10 zł Opłata za zarządzanie środkami pieniężnymi stanowiącymi depozyty zabezpieczające

10 10 5% wartości przychodu osiągniętego w okresie kwartału na rzecz uczestnika 7.5. Opłaty za rejestrację transakcji oraz transfery pozycji w indeksowych jednostkach udziałowych dokonywane pomiędzy kontami indywidualnymi oznaczonymi różnymi indywidualnymi numerami identyfikacyjnymi: Opłata stała za jedną transakcję albo transfer: w przypadku transakcji lub transferu pozycji o wartości nie przekraczającej 100 zł w przypadku transakcji lub transferu pozycji o wartości wyższej niż 100 zł 0,5 zł, 1 zł Opłata od wartości transakcji lub wartości transferowanych pozycji 0,0075%, lecz nie mniej niż 0,2 zł i nie więcej niż 50 zł za rozliczenie jednej transakcji lub jednego transferu Opłata za rejestrację transakcji zawieranych w kontraktach opcyjnych 0,2% wartości premii, lecz nie mniej niż 0,20 zł i nie więcej niż 2 zł od jednej pozycji. 7.6a. Opłata za transfer pozycji w kontraktach opcyjnych dokonywany pomiędzy kontami indywidualnymi oznaczonymi różnymi indywidualnymi numerami identyfikacyjnymi 1 zł od jednej pozycji Opłaty za wykonanie indeksowych jednostek udziałowych oraz opcji Opłata za wykonanie opcji lub indeksowych jednostek udziałowych rozliczanych pieniężnie 0,2% wartości rozliczenia, lecz nie mniej niż 0,20 zł i nie więcej niż 2 zł od jednej pozycji, Opłata za wykonanie opcji rozliczanych z dostawą 0,25% wartości rozliczenia, lecz nie mniej niż 0,50 zł i nie więcej niż 2 zł od jednej pozycji, Opłata za zgłoszenie do wykonania lub zgłoszenie rezygnacji z wykonania opcji lub indeksowych jednostek udziałowych 2 zł od jednego zgłoszenia.

11 Opłaty związane z rozliczeniem transakcji w kontraktach terminowych na obligacje Skarbu Państwa przez dostawę obligacji 1 zł od jednego kontraktu, jednak nie mniej niż 3 zł i nie więcej niż 35 zł od jednej transakcji. 8. Fundusz rozliczeniowy i fundusze zabezpieczające ASO 8.1. Opłata z tytułu zarządzania funduszem rozliczeniowym 4% wartości przychodu osiągniętego w okresie kwartału na rzecz uczestnika 8.2. Opłata z tytułu zarządzania funduszem zabezpieczającym ASO 4% wartości przychodu osiągniętego w okresie kwartału na rzecz uczestnika. 9. Opłaty pożyczkowe 9.1. Opłata za udzielenie pożyczki papierów wartościowych służącej zabezpieczeniu płynności rozliczania transakcji w przypadku, gdy umowa pożyczki zawierana jest za pośrednictwem Krajowego Depozytu 0,1 % wartości rynkowej papierów wartościowych będących przedmiotem każdej pożyczki, lecz nie mniej niż 500 zł za każdy dzień utrzymania tej pożyczki w tym: 4/5 opłaty dla pożyczkodawcy w przypadku, gdy zwrot pożyczki nastąpił w dniu jej udzielenia dla KDPW S.A.: 10 zł, dla pożyczkodawcy: 0,02% wartości rynkowej papierów wartościowych będących przedmiotem każdej pożyczki, lecz nie mniej niż 40 zł Opłata za udzielenie pożyczki papierów wartościowych zabezpieczającej płynność rozliczeń w przypadku, gdy umowa pożyczki zawierana jest w ramach systemu, o którym w 77a ust. 1, bez pośrednictwa Krajowego Depozytu, a pożyczkobiorca zobowiązany jest do dania odpowiedniego zabezpieczenia 0,01% wartości rynkowej papierów wartościowych będących przedmiotem każdej pożyczki

12 12 za każdy dzień utrzymania tej pożyczki, lecz nie więcej niż 120 zł za każdy dzień utrzymania tej pożyczki Opłata za niedojście do skutku, z powodu braku zabezpieczenia, pożyczki służącej zabezpieczeniu płynności rozliczeń, realizowanej za pośrednictwem Krajowego Depozytu 250 zł Opłata za zarządzanie środkami pieniężnymi wchodzącymi w skład zabezpieczenia pożyczek papierów wartościowych 5% osiągniętego przychodu, lecz nie mniej niż 30 zł za każdy dzień zarządzania zabezpieczeniem. 9a. Opłaty z tytułu obsługi komunikatów 9a.1. Opłaty z tytułu obsługi komunikatów związanych z rozliczeniami prowadzonymi w systemie rozliczeń w czasie rzeczywistym 9a.1.1. Opłata za przyjęcie komunikatu zawierającego zapytanie o status dokumentu wprowadzonego przez uczestnika do systemu depozytowo rozliczeniowego albo o stan lub stany na jego koncie lub kontach ewidencyjnych 0,10 zł za każdy komunikat 9a.1.2. Opłata za przesłanie uczestnikowi, w odpowiedzi na jego zapytanie, komunikatu zawierającego informację o statusie dokumentu wprowadzonego przez niego do systemu depozytowo-rozliczeniowego albo o stanie na jednym koncie ewidencyjnym 0,05 zł za każdy komunikat 9a.2. Opłaty z tytułu obsługi komunikatów związanych z rozliczaniem transakcji zawieranych w obrocie zorganizowanym przez podmioty nie będące uczestnikami 9a.2.1. Opłata za przesłanie uczestnikowi komunikatu wskazującego warunki jednej transakcji zawartej w obrocie zorganizowanym przez podmiot nie będący uczestnikiem 0,05 zł za każdy komunikat 9a.2.2. Opłata za przyjęcie od uczestnika i przekazanie spółce prowadzącej rynek regulowany giełdowy lub pozagiełdowy albo podmiotowi organizującemu alternatywny system obrotu komunikatu zawierającego dyspozycję zablokowania możliwości zawierania transakcji przez dany podmiot nie będący uczestnikiem, albo komunikatu zawierającego dyspozycję zniesienia takiej blokady 0,10 zł za każdy komunikat. 10. Opłaty z tytułu innych czynności

13 Opłata z tytułu zarządzania środkami pieniężnymi powierzonymi w związku z realizacją zobowiązań emitentów wobec właścicieli papierów wartościowych albo wchodzącymi w skład depozytu zabezpieczającego realizację uprawnień z papierów wartościowych: jeżeli przychód osiągnięty z zarządzania nie przekracza zł 5% osiągniętego przychodu, jeżeli przychód osiągnięty z zarządzania jest wyższy niż zł, ale nie przekracza zł zł + 3% nadwyżki osiągniętego przychodu ponad zł, jeżeli przychód osiągnięty z zarządzania jest wyższy niż zł zł + 1% nadwyżki osiągniętego przychodu ponad zł Opłata pobierana od uczestników bezpośrednich z tytułu przekazania emitentowi papierów wartościowych, o których mowa w 40 ust.6, lub podmiotowi, o którym mowa w 40 ust.6, prowadzącemu dla Krajowego Depozytu odpowiednie konta ewidencyjne, na których te papiery wartościowe są rejestrowane, zbiorczej informacji dotyczącej posiadaczy tych papierów lub stanów ich posiadania w związku z realizacją praw z tych papierów wartościowych 15 zł, opłata za przekazanie podmiotowi, o którym mowa w 40 ust. 6, informacji identyfikujących posiadaczy akcji, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz ten podmiot w celu umożliwienia im wykonania praw wynikających z tych akcji, w przypadku, gdy informacje te zostały przekazane Krajowemu Depozytowi przez uczestnika bezpośredniego w formie elektronicznej i w strukturze określonej przez Krajowy Depozyt 2 zł od jednego posiadacza akcji, lecz nie mniej niż 10 zł, opłata za przekazanie podmiotowi, o którym mowa w 40 ust. 6, informacji identyfikujących posiadaczy akcji, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz ten podmiot, w celu umożliwienia im wykonania praw wynikających z tych akcji, w przypadku, gdy informacje te zostały przekazane Krajowemu Depozytowi przez uczestnika bezpośredniego w formie lub strukturze innej, niż wynikające z ppkt zł od jednego posiadacza akcji, lecz nie mniej niż 20 zł Opłata pobierana od uczestnika bezpośredniego z tytułu przekazania emitentowi papierów wartościowych, o których mowa w 40 ust.6, lub podmiotowi, o którym mowa w 40 ust.6, prowadzącemu dla Krajowego Depozytu odpowiednie konta ewidencyjne, na których te papiery wartościowe są rejestrowane, dokumentów dotyczących posiadaczy tych papierów wartościowych lub stanów ich posiadania w związku z realizacją praw z tych papierów wartościowych (w tym dokumentów określających statusy podatkowe uczestników lub ich klientów)

14 zł od jednego dokumentu, lecz nie mniej niż 400 zł, w przypadku, gdy realizacja celu, w którym dokumenty te są przekazywane, wymaga sporządzenia, sprawdzenia lub poświadczenia tłumaczenia tych dokumentów na właściwy język obcy, przez osobę posiadającą stosowne uprawnienia w tym zakresie, a podmiot, do którego Krajowy Depozyt przekazuje te dokumenty zapewnia dokonanie takich czynności 400 zł od jednego dokumentu, lecz nie mniej niż 645 zł w przypadku, gdy przekazanie tych dokumentów jest warunkiem wykonania praw z papierów wartościowych, o których mowa w 40 ust. 6, zaś dokumenty te nie wymagają podjęcia czynności, o których mowa w ppkt zł od jednego dokumentu, lecz nie mniej niż 100 zł. ; Opłata pobierana od uczestnika bezpośredniego z tytułu przekazania podmiotowi, o którym mowa w 40 ust. 6, instrukcji do głosowania na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy równowartość 65 EUR Opłata pobierana od uczestnika bezpośredniego z tytułu przekazania mu agendy walnego zgromadzenia akcjonariuszy otrzymanej od podmiotu, o którym mowa w 40 ust. 6 równowartość 50 EUR Opłata pobierana od uczestników bezpośrednich z tytułu przekazania do Oesterreichische Kontrollbank AG instrukcji dotyczących wykonania prawa poboru akcji nowej emisji, wynikającego z akcji, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Oesterreichische Kontrollbank AG 0,5% łącznej wartości emisyjnej akcji wskazanych w instrukcji, lecz nie mniej niż równowartość 10 EUR i nie więcej niż równowartość 300 EUR Opłata pobierana od uczestnika bezpośredniego z tytułu czynności podjętych w celu umożliwienia uczestnikowi bezpośredniemu lub jego klientowi osobistego uczestnictwa w walnym zgromadzeniu akcjonariuszy w wykonaniu praw z akcji, których depozyt prowadzonych jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz podmiot, o którym mowa w 40 ust.6 równowartość 50 EUR od każdego podmiotu którego dotyczą te czynności. III. Opłaty specjalne 11. Opłaty miesięczne

15 Opłata za odwołanie z systemu depozytowo rozliczeniowego dowodu ewidencyjnego (uiszczana przez każdego z uczestników dokonujących odwołania): W przypadku, gdy odwołanie realizowane jest poprzez złożenie dokumentu elektronicznego 1 zł, W przypadku, gdy odwołanie realizowane jest w inny sposób 30 zł Za spowodowanie zawieszenia rozrachunku transakcji wynikającego z braku pokrycia na koncie ewidencyjnym lub na rachunku pieniężnym uczestnika 0,3% wartości transakcji, lecz nie mniej niż 500 zł za każdy dzień występowania braku pokrycia Opłata za każde ponowne skierowanie do rozrachunku transakcji, której rozrachunek nie mógł zostać dokonany z powodu braku pokrycia na koncie ewidencyjnym lub na rachunku pieniężnym uczestnika, lub za każde ponowne skierowanie do realizacji operacji, która nie mogła zostać zrealizowana z powodu braku pokrycia na koncie ewidencyjnym (uiszczana przez uczestnika, na koncie lub rachunku którego wystąpił brak pokrycia) 2 zł Opłata z tytułu stwierdzenia przeterminowania dowodu ewidencyjnego, uiszczana przez uczestnika, który wystawił taki dowód ewidencyjny 2 zł.