Kluczowe zmiany dla TFI i depozytariuszy w świetle nowelizacji ustawy o funduszach inwestycyjnych

Wielkość: px

Rozpocząć pokaz od strony:

Download "Kluczowe zmiany dla TFI i depozytariuszy w świetle nowelizacji ustawy o funduszach inwestycyjnych"

Irena Kowalewska
7 lat temu
Przeglądów:

1 i depozytariuszy w świetle nowelizacji ustawy o funduszach inwestycyjnych GŁÓWNE ZAGADNIENIA Relacja depozytariusz fundusz przewidziana w nowelizacji Nowe obowiązki informacyjne dla i depozytariuszy Operacje konwersji jednostek uczestnictwa aspekty problemowe Implementacja dyrektywy ZAFI Sankcje karne i administracyjne za naruszenie ustawy Polityka wynagradzania w PRELEGENCI Ewa Czarnecka Kierownik Zespołu Obsługi Prawnej i Compliance, PKO BP FINAT Artur Granicki Radca Prawny, Katarzyna Mordaka Radca Prawny, Miłosz Sałagan Prawnik, Kancelaria Snażyk Granick Michał Szemraj Dyrektor Biura Powierniczego Klientów Krajowych i Administracji Funduszy, Bank Pekao SA Karol Szymański Certyfikowany Doradca w Alternatywnym Systemie Obrotu, Kancelaria RKKW Kwaśnicki, Wróbel & Partnerzy PATRON MEDIALNY WSPÓŁPRACA ORGANIZATOR

2 i depozytariuszy PROGRAM, DZIEŃ I :00 Rejestracja i poranna kawa 09:30 Relacja Depozytariusz Fundusz przewidziana w nowelizacji Katalog nowych obowiązków i zadań depozytariuszy oraz wynikająca z nich odpowiedzialność w świetle znowelizowanej ustawy o funduszach inwestycyjnych Odpowiedzialność za utrzymywane przez depozytariusza aktywa i sposoby na uwolnienie się od tej odpowiedzialności Reprezentacja funduszu inwestycyjnego przez depozytariusza praktyczne problemy i konsekwencje dla Zasady wytaczania powództwa przeciwko towarzystwu Zagraniczny model świadczenia usług przez depozytariusza praktyczne rekomendacje Michał Szemraj, Dyrektor Biura Powierniczego Klientów Krajowych i Administracji Funduszy, Bank Pekao SA Oceny ryzyka oraz rozwiązań w zakresie kontroli i bezpieczeństwa przetwarzania informacji na linii Depozytariusz Artur Granicki, Radca Prawny, Kancelaria Snażyk Granicki 13:20 Lunch 14:20 Operacje konwersji jednostek uczestnictwa oraz zasady korzystania z zewnętrznych ratingów Kto może być podmiotem wyceniającym Współpraca z dostawczami danych rynkowych Operacje konwersji jednostek uczestnictwa wytyczne Komisji Nadzoru Finansowego oraz aspekty problemowe na linii KNF depozytariusz 15:45 ZAKOŃCZENIE I DNIA WARSZTATU 11:30 Przerwa kawowa 11:50 Nowe obowiązki informacyjne dla i Depozytariuszy zakres nowelizacji Nowe obowiązki informacyjne dla : Roczne sprawozdania Raportowanie na podstawie formularzy sprawozdawczych Dokumenty informacyjne

3 i depozytariuszy PROGRAM, DZIEŃ II :00 Rejestracja i poranna kawa 09:30 Implementacja dyrektywy ZAFI zakres polskiej ustawy Podmioty objęte dyrektywą ZAFI Nowy podział funduszy (SFIO, FIZ, ASI) Dodatkowe pozwolenia na działania funduszy alternatywnych Wymogi dostosowawcze dla, które zarządzają albo planują zarządzać AFI, w świetle znowelizowanej UFI Katarzyna Mordaka, Radca Prawny, Miłosz Sałagan, Prawnik, Kancelaria Snażyk Granicki 11:00 Przerwa kawowa 11:20 Katalog sankcji karnych i administracyjnych za naruszenie Ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ich wpływ na odpowiedzialność oraz depozytariuszy Zakres i cel kontroli wewnętrznej Nowe uprawnienia KNF przewidziane w nowelizacji Sankcje karne i administracyjne przewidziane przez dyrektywę ZAFI Karol Szymański, Of Counsel, Certyfikowany Doradca w Alternatywnym Systemie Obrotu, Kancelaria RKKW KWAŚNICKI, WRÓBEL & Partnerzy 13:00 Lunch 13:50 Polityka wynagradzania w Zasady wynagradzania w Towarzystwach Funduszy Inwestycyjnych Komitet ds. wynagrodzeń Akty wykonawcze i wytyczne KNF w zakresie polityki wynagradzania Ewa Czarnecka, Radca Prawny, Kierownik Zespołu Obsługi Prawnej i Compliance, PKO BP Finat 15:45 ZAKOŃCZENIE WARSZTATU I WRĘCZENIE CERTYFIKATÓW Każdy uczestnik otrzyma certyfikat poświadczający udział w warsztatach

4 r. i depozytariuszy Dlaczego warto: Grupa docelowa: Organizator: Kontakt do Producenta: Adres warsztatu:

5 i depozytariuszy prelegenci: EWA CZARNECKA Kierownik Zespołu Obsługi Prawnej i Compliance, PKO BP FINAT W 2003 roku ukończyła z wyróżnieniem studia na Wydziale Prawa Administracji i Ekonomii Uniwersytetu Wrocławskiego. W 2008 roku uzyskała uprawnienia radcy prawnego i została wpisana na listę radców prawnych przez Okręgową Izbę Radców Prawnych w Wałbrzychu. Specjalizuje się w problematyce prawnej obejmującej funkcjonowanie rynków kapitałowych, w tym spółek publicznych, towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych oraz agentów transferowych. Posiada wieloletnie doświadczenie w kompleksowej obsłudze grup kapitałowych, w tym, w zakresie wykonywania zadań z obszaru compliance, zdobywane w ramach pełnienia funkcji Inspektora Nadzoru. Jej doświadczenie zawodowe obejmuje również świadczenie kompleksowej obsługi prawnej na rzecz spółek prawa handlowego w zakresie spraw korporacyjnych, kontraktowych oraz prawa pracy. Jest autorką wielu publikacji z zakresu tematyki rynków kapitałowych, w tym zagadnień dotyczących FATCA. Z PKO BP Finat sp. z o.o. związana od dnia 15 grudnia 2014 r. ARTUR GRANICKI Radca Prawny, Jest radcą prawnym oraz partnerem kancelarii prawnej Snażyk Granicki Sp.k. Uzyskał tytuł magistra prawa na uniwersytecie Marii Curie-Skłodowskiej w Lublinie, studiował również w Oxfordzie oraz ukończył studia podyplomowe z zakresu prawa spółek oraz prawa rynku kapitałowego na Uniwersytecie Warszawskim. Przed dołączeniem do kancelarii, doświadczenie zawodowe zdobywał w Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych, renomowanych polskich kancelariach prawnych oraz w Komisji Nadzoru Finansowego. W trakcie swojej praktyki zawodowej uczestniczył w wielu transakcjach kapitałowych związanych w szczególności z finansowaniem podmiotów gospodarczych, emisją i obrotem instrumentami finansowymi oraz tworzeniu i obsłudze funduszy inwestycyjnych. Jego praktyka zawodowa skupia się na projektach z zakresu rynku kapitałowego i papierów wartościowych, prawa korporacyjnego, oraz funduszach inwestycyjnych. Artur Granicki jest autorem kilkunastu publikacji i opracowań z zakresu prawa finansowego, prawa spółek oraz rynku kapitałowego. KATARZYNA MORDAKA Radca prawny, Radca prawny i starszy prawnik kancelarii prawnej Snażyk Granicki Sp.k. Z rynkiem kapitałowym jest związana od początku swojej drogi zawodowej. Doświadczenie zawodowe zdobywała jako prawnik i główny prawnik w strukturze korporacyjnej towarzystw funduszy inwestycyjnych. Bezpośrednio przed rozpoczęciem aktualnej praktyki zawodowej była zatrudniona na stanowisku dyrektora Departamentu Prawnego jednego z największych towarzystw funduszy inwestycyjnych. Do jej specjalizacji należy prawo rynku kapitałowego, ze szczególnym uwzględnieniem obsługi towarzystw funduszy inwestycyjnych oraz funduszy inwestycyjnych, a także prawo handlowe, w tym transakcje M&A, obsługa prawna startupów i rynku venture capital, prawo papierów wartościowych. Katarzyna Mordaka jest autorem publikacji i opracowań z zakresu prawa rynku kapitałowego. MIŁOSZ SAŁAGAN Prawnik, Prawnik w kancelarii prawnej Snażyk Granicki Sp.k. Studia magisterskie ukończył na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Doświadczenie zdobywał m.in. jako prawnik w dużej ogólnopolskiej grupie kapitałowej, a także w Departamencie Prawnym Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Departamencie Funduszy Inwestycyjnych Komisji Nadzoru Finansowego. Do jego specjalizacji należą zagadnienia obejmujące między innymi: prawo zobowiązań, prawo papierów wartościowych oraz regulacje finansowe & compliance. Jest współautorem pierwszej książki poświęconej prawu nauki w Polsce. Miłosz Sałagan jest autorem publikacji i opracowań z zakresu prawa finansowego, prawa administracyjnego oraz rynku kapitałowego. MICHAŁ SZEMRAJ Dyrektor Biura Powierniczego Klientów Krajowych i Administracji Funduszy, Bank Pekao SA Absolwent Wydziału Ekonomii Uniwersytetu Marii Curie Skłodowskiej w Lublinie oraz studiów MBA Wyższej Szkoły Biznesu National Louis University. Pełni funkcję Dyrektora Biura Powierniczego Klientów Krajowych i Administracji Funduszy w Banku Pekao SA. W latach pełnił funkcje Zastępcy Dyrektora Departamentu Powierniczego w Banku BPH oraz w Banku Creditanstalt SA i był odpowiedzialny za relacje z krajowymi instytucjami finansowymi takimi jak fundusze emery talne, fundusze inwestycyjne, towarzystwa ubezpieczeniowe, nadzorował operacje powiernicze, jak również odpowiadał za wykonywanie funkcji depozytariusza. Posiada licencję maklera papierów wartościowych z uprawnieniami do doradztwa inwestycyjnego. Jest członkiem CFA Institute z tytułem Chartered Financial Analyst (CFA). KAROL SZYMAŃSKI Certyfikowany Doradca w Alternatywnym Systemie Obrotu, Kancelaria RKKW Kwaśnicki, Wróbel & Partnerzy Wieloletni współpracownik Kancelarii RKKW. Wiceprezes Zarządu doradczej spółki RKKW Business Advisory sp. z o.o. Doradza przy transakcjach dokonywanych w ramach rynku publicznego, wrogich oraz przyjaznych przejęciach, a także w zakresie polityki informacyjnej spółek, których akcje notowane są na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Posiada przyznawany przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. tytuł Certyfikowanego Doradcy w Alternatywnym Systemie Obrotu. Bogate doświadczenie w nadzorze korporacyjnym zdobył jako członek rad nadzorczych spółek działających w różnych sektorach, w tym spółek publicznych. Aktualnie pełni funkcję Przewodniczącego Rady Nadzorczej oraz członka Komitetu Audytu spółki W Investments S.A. z siedzibą w Warszawie, a także członka Rady Nadzorczej spółki Kredyt Inkaso S.A. z siedzibą w Warszawie. Autor, a także współautor, publikacji poświęconych praktycznym aspektom prawa gospodarczego, ze szczególnym uwzględnieniem prawa rynku kapitałowego. Wykładowca podczas wielu konferencji i seminariów poświęconych prawu gospodarczemu.

Podobne dokumenty

REFORMA SYSTEMU EMERYTALNEGO

4 GRUDNIA 2018 WARSZAWA PRACOWNICZE PLANY KAPITAŁOWE REFORMA SYSTEMU EMERYTALNEGO Perspektywa instytucji finansowych, w tym jako pracodawcy Jak przygotować swoją organizację? WARSZTATY POPROWADZĄ: Szkolenie